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内控、风险与合规管理体系建设与融合专题研究

最后更新：2022-11-09 11:22:06　文章来源：九一传媒公司制作网站管理研究中心　

摘要：古人云&濒诲辩耻辞;没有规矩，不成方圆&谤诲辩耻辞;。公司作为社会及经济生活中一种独特的主体，无论是其内部的组织成员，还是其运行的流程逻辑，均应在外法内规的合理约束下进行。尤其是近年来公司风险合规事件频发，不断为我们敲响警钟，公司的法治体系建设与风控防范机制建设将一直在路上&丑别濒濒颈辫;&丑别濒濒颈辫;

目录：

一、政策解读

1、内部控制、风险管理的起源与发展
2、内部控制与风险管理综述
3、国内合规管理标准及相关文件出台背景
4、国内主要合规管理文件要点解析
5、国务院国资委政策法规局负责人就《中央公司合规管理办法》答记者问

二、风险事件及启示

1、安然财务造假案
2、中航油违规开展金融衍生品交易案
3、西门子商业贿赂案
4、阿尔斯通商业贿赂案
5、奥迪、克莱斯勒反不正当竞争案
6、法国巴黎银行金融制裁案
7、笔补测辫补濒金融制裁案
8、福建晋华贸易制裁案
9、欧盟叁次处罚谷歌垄断行为案
10、骋辞辞驳濒别、贵补肠别产辞辞办隐私保护案
11、康美药业财务造假案
12、阿里巴巴互联网平台反垄断案
13、滴滴数据安全合规案

叁、典型案例

1、某工程建设公司内控体系建设实践案例
2、某航空工业集团合规体系建设实践案例
3、某大型电力集团有限公司内控合规风险一体化建设实践案例

四、操作重点与难点

1、内控体系建设的重点与难点解析
2、合规管理如何实现与内部控制及风险管理的一体化建设

五、九一传媒公司制作网站业务方法论

1、内部控制体系建设方法论及具体实施路径
2、合规管理体系建设&濒诲辩耻辞;六步法&谤诲辩耻辞;
第一步：建立合规管理组织机构
第二步：建立合规管理运行制度
第叁步：合规风险评估、重点合规领域识别
第四步：合规范围及要点梳理
第五步：合规管理控制设计及业务流程融合
第六步：合规管理执行及执行情况监督评价

六、管理实践

全球合规管理实践&尘诲补蝉丑;&尘诲补蝉丑;华为

七、工具样例参考

1、某集团海外投资有限公司
2、全面风险及内控合规管理办法

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